全球新消息丨赛伍技术: 2022年度独立董事述职报告

            苏州赛伍应用技术股份有限公司

  我们作为苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

在 2022 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立

【资料图】

董事规则》

    《上海证券交易所股票上市规则》

                  《独立董事工作制度》的规定，履职

尽责，积极出席会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表独立意见，

充分发挥独立董事的作用，切实维护公司利益，保护投资者合法权益。现将 2022

年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

  一、独立董事基本情况

  公司第二届董事会成员 9 名，其中独立董事 3 名。独立董事基本情况如下：

  李丹云女士，1962 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，

高级会计师。现任苏州瑞亚会计师事务所有限公司副主任会计师。

  梁振东先生，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，国际法学

硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人律师。

  武亚军先生，1968 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生

学历，副教授职称。现于北京大学光华管理学院从事战略管理学的教学和研究工

作，并担任博士生导师。

  二、2022 年度独立董事履职概况

  （一）出席董事会及股东大会情况

议的情况如下：

独立              出席董事会情况             列席股东大会情况

董事    应出席   亲自出 委托出 缺席    是否连续两次未

                                    列席股东大会次数

姓名     次数   席次数 席次数 次数     亲自出席会议

李丹云     7    7    0   0       否        2

梁振东     7    7    0   0       否        2

武亚军     7    7    0   0       否        2

  报告期内，我们作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，充分履行职责，

积极以现场或通讯方式参加会议，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，

在充分了解审议事项情况的基础上发表意见，为董事会的科学决策发挥了积极的

作用。公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重

大事项均按相关规定履行了审议程序。

  （二）出席董事会各专门委员会会议情况

会议情况如下：

              审计委员会           薪酬与考核委员会

独立董事

        应出席   实际出席         应出席  实际出席

 姓名                 缺席次数             缺席次数

         次数    次数          次数    次数

 李丹云      4     4     0     2     2    0

 梁振东      /     /     /     /     /    /

 武亚军      4     4     0     2     2    0

  注:“/”表示不是该委员会成员，无需参加会议。

  报告期内，我们作为公司专委会成员，积极组织和参加相关专门委员会工作，

未缺席相关会议，对审议的议案全部赞成，未有提出反对或弃权的情形。有效发

挥了独立董事和专委会在公司治理中的重要作用，切实维护公司及全体股东的利

益。

  （三）发表的独立意见

公司生产经营、财务管理、内部控制等事项均进行了认真的核查，必要时均发表

了独立意见，积极有效地履行了自己的职责。我们着重关注公司续聘会计事务所、

利润分配、股权激励、募集资金使用情况等重大事项，认真审阅会议材料，客观

公正地发表独立意见，为董事会正确、科学决策发挥积极作用，提高了公司的治

理水平。

     三、年度履职重点关注事项情况

  （一）关于续聘公司 2022 年度审计机构的情况

  天衡会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，认真

执行国家法律、法规和有关财务会计制度的规定，遵循了独立、客观、公正的执

业准则，完成了年度审计任务。公司聘请其为财务审计机构及支付其报酬的决策

程序合法，支付的报酬水平公允合理，不影响财务审计的独立性、真实性和充分

性。因此，我们同意公司续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年

度审计机构的事项。

  （二）利润分配方案

  公司 2021 年度利润分配方案符合《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分

 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》的

红》

规定，也符合公司实际情况，有利于公司持续稳定以及长远的发展，同意此次利润分

配方案，并同意将此议案提交年度股东大会审议。

  （三）对外担保及资金占用情况

  针对公司对外担保与资金占用情况进行了认真细致地核查，认为公司严格遵守

了相关法律、法规及《公司章程》的规定，对外担保按照审批权限履行了决策程序，

不存在违规对外担保行为，也不存在资金被控股股东及其他关联方非经营性占用的

情况，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

  （四）审议公司董监高薪酬情况

  公司能严格执行《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》

                                 ，制定

的薪酬方案结合公司实际情况，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合相关规定。

  （五）募集资金相关事项

部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》

                      。我们认为，在确保不影响募投

项目建设进度以及保障投资资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金及自有

资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在变相改

变募集资金用途的行为，不会对公司生产经营和募投项目建设造成不利影响，不存在

损害公司及广大中小股东利益的情形。

可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》

                                   。

我们认为，公司将可转债募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金是基于

募投项目实际推进情况及需要做出的决定，有利于提高募集资金的使用效率，不存在

损害公司和全体股东利益的情形。

  （六）2021 年限制性股票激励计划后续情况

销部分 2021 年限制性股票及调整回购价格的议案》。我们认为，公司 2021 年限

制性股票激励计划中 3 名激励对象因个人原因离职，已不再具备激励对象资格，

回购注销部分限制性股票及调整回购价格已履行相应的决策程序，符合《公司

                   （以下简称“《激励计划（草案）》”）等有关

规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及

股东利益的情形。

整 2021 年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》以及《关于向激励对象授

予预留部分限制性股票的议案》。我们认为，2021 年度利润分配方案实施后公司

对 2021 年限制性股票激励计划预留授予价格进行相应调整，符合《激励计划（草

案）》中关于授予价格调整方法的规定。公司根据《激励计划（草案）》向具备授

予资格的激励对象授予预留部分限制性股票有利于进一步完善公司治理结构，健

全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责

任感、使命感，有利于公司的持续发展。

年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》以及《关于回

购注销部分 2021 年限制性股票的议案》。我们认为，本次解除限售符合《上市公

司股权激励管理办法》

         《激励计划（草案）》

                  《2021 年限制性股票激励计划实施考

核管理办法》的相关规定，未发生激励计划中规定的不得解除限售的情形，本次

可解除限售的激励对象已满足规定的第一期解除限售条件，其作为公司本次可解

除限售的激励对象主体资格合法、有效；公司对各激励对象限制性股票的解除限

售安排未违反法律、法规的规定，不存在损害公司股东利益的情形。公司 2021

年限制性股票激励计划中 5 名激励对象因个人原因离职，已不再具备激励对象资

格，回购注销部分限制性股票已履行相应的决策程序，符合《激励计划（草案）》

等有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

  （七）公司及股东承诺

  独立董事积极关注公司及股东承诺的履行情况，相关承诺履行事项均按约定有

效履行。报告期内，未发现公司及股东违反承诺的情况，亦无新增承诺事项。

  （八）信息披露的执行情况

  报告期内，公司严格按照《公司法》

                 《证券法》

                     《上市公司信息披露管理办法》

                                  《上

海证券交易所股票上市规则》等相关文件的规定，真实、准确、完整、及时、公平地

履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保护股东及其他利

益相关人公平获取公司信息的权利。

  （九）内部控制的执行情况

  报告期内，公司严格按照监管要求进一步完善法人治理结构、加强公司的规范化

运作、完善公司的内部控制制度，有效提升内部控制水平和风险管理水平。我们审阅

了公司《内部控制评价报告》

            ，认为其真实反映公司内部控制制度的建设及运行情况。

  （十）董事会及下属专门委员会运作情况

  报告期内，公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》和《董事会议事规

则》等相关规定开展工作，董事会会议的召集、召开、审议及决策等程序合法合

规，公司董事履职勤勉尽责、恪尽职守，充分发挥董事在公司经营管理中的重要

作用。董事会下设的各专委会在经营管理中提出专业化建议，确保董事会的高效

运作及科学决策。

  四、培训和学习情况

证券交易所的有关法律法规及相关文件，积极参加上海证券交易所组织的专项培

训、独立董事后续培训，不断提高自身履职能力，进一步加深对规范公司法人治

理和保护社会公众股东权益等相关法规的理解，为公司的风险防范和科学决策提

供更好的建议。

  五、其他工作

  六、总体评价

  作为公司的独立董事，在 2022 年的工作中忠实地履行自己的职责，积极参

与公司重大项的决策，为公司的规范运作、健康发展建言献策。2023 年，我们将

继续勤勉尽职，持续提升履职能力，充分发挥独立董事作用，为董事会的科学决

策提供专业化建议，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

  特此报告！

                   苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会

                    独立董事：李丹云、梁振东、武亚军

（本页无正文，为《苏州赛伍应用技术股份有限公司 2022 年度独立董事述职报

告》签字页）

独立董事签字：

李丹云：

梁振东：

武亚军：

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